中美频频表态！金融大鳄批评中国监管举措 美证监会规定披露风险 中方署名文章：强化反垄断必然要求 对外开放决心未变

中国日前频频展开监管举措，自教培业到网络科技业都面对着挑战。金融大鳄索罗斯大力批评中国监管政策加剧市场风险，并指全球规模最大的投资资产管理集团贝莱德(Black Rock)向中国投入数以十亿计美元是悲剧性的错误，不但对客户资金构成风险，而且也损害美国和其他民主国家的国家安全利益。中国驻立陶宛使馆临时代办曲柏华发表署名文章，表示这是强化反垄断必然要求，强调中国对外开放决心未变。

9月6日，索罗斯在《华尔街日报》发表专栏评论，批评全球规模最大的投资资产管理集团贝莱德向中国投入数以十亿计美元是一个悲剧性的错误，不但对客户资金构成风险，而且也损害美国和其他民主国家的国家安全利益。贝莱德最近推出一只针对中国消费者的基金，并建议投资者将其对中国资产的配置增加到原来的三倍。

贝莱德本周早些时候回应索罗斯的批评文章说，美国和中国有一个庞大而复杂的经济关系，中国当局正在采取措施解决其日益严重的退休危机，而贝莱德可能帮助中国通过提供退休系统的专业知识、产品和服务来应对这一挑战。

今年六月，总部位于纽约的贝莱德公司获得中国监管部门批准，成为中国第一家外商独资的共同基金公司。8月30日，首只纯外资公募——贝莱德中国新视野混合型证券基金启动发行。

美国证券交易委员会(SEC)代理主席Allison Lee在7月期间表示，在美上市的中国公司必须披露中国政府干预的潜在风险，否则可能违反法律。Lee在接受路透社采访时表示：“上市公司必须披露重大风险，对于总部位于中国的发行人来说，这些风险有时可能涉及与监管环境和中国政府可能采取的行动有关的风险。”

主席加里·根斯勒(Gary Gensler)则表示：“鉴于中国最近的事态发展和整体风险，我已要求工作人员对与中国公司相关的境外发行人寻求特定信息的披露。”

新的要求将主要集中在所谓的可变利益实体(VIE)上，那是一种空壳公司，用于规避中国政府对外资所有权和在海外交易所上市的限制。根斯勒说，他担心美国投资者可能没有意识到他们购买的是空壳公司的股票，而不是中国的一家运营公司。

想在美国出售股票的公司必须首先向美国证券交易委员会提交注册声明，该过程涉及公司与SEC律师之间，就注册声明中包含的信息披露进行反复讨论，然后才最终宣布其生效，从而允许公司进行首次公开募股。寻求在美国注册的中国公司必须披露他们是否“收到或被中国当局拒绝在美国交易所上市的许可、此类批准可能被拒绝或撤销的风险”。

2021年9月4日，驻立陶宛使馆临时代办曲柏华在立主流媒体《立陶宛晨报》发表题为《加强行业监管，保障社会健康发展》的署名文章。全文如下，近段时间以来, 中国出台的一系列旨在加强对科技、教育培训等行业的监管与数据安全审查的新举措，引起世界各国关注。对此，我愿分享几点看法：

第一，加强监管是强化反垄断的必然要求。近年来，中国在多个场合明确提出了强化反垄断的要求：去年中央经济工作会议将“强化反垄断和防止资本无序扩张”确定为2021年要抓好的八大重点任务之一；“十四五”规划和2035年远景目标纲要中提出要“加大反垄断和反不正当竞争执法司法力度”；今年3月中央财经委员会第九次会议强调，要坚持发展和规范并重，更好统筹发展和安全、国内和国际，促进公平竞争，反对垄断，防止资本无序扩张。中国的做法并非特例，国际社会对科技巨头公司权力和影响过度扩张、阻碍创新与竞争、加剧经济不平等的担忧也与日俱增，全球反垄断监管趋势不断加强。近年来，欧盟连续出台《数字服务法》《数字市场法》等一系列反垄断法案和政策性文件，加大反垄断打击力度，说明这是各国规范新兴数字经济发展的必然选择。

第二，加强监管是促进可持续发展的必然要求。以教育领域为例，近年来大量资本过度涌入培训行业，贩卖焦虑和过度宣传异化了教育的本质，破坏了教育的公益性。我们把减轻学生校外培训负担落到实处，把校外培训机构依法监管起来，不让良心行业变成逐利产业，这对教育而言是厚植根本，是有利于保障民生、促进经济社会长远发展的重要举措。无论是针对互联网科技公司还是校外培训机构，中国监管政策的出发点都是促进行业规范健康发展、维护网络数据安全和保障社会民生，并非是针对相关行业的限制和打压，而是为了实现经济社会长远发展，让广大人民群众获得更多幸福感、安全感。

第三，中国对外开放的坚定决心没有改变。由于近期的一些监管政策涉及境外上市企业，有观点认为中国资本市场对外开放的步伐可能因此放缓。在此我想强调，中国实行全面改革开放的基本国策坚定不移，中国采取的监管措施仅针对违规违法、干扰经济正常发展、危害群众利益、危害国家安全等行为，有助于保护市场公平竞争、激发创新创造活力、维护国家安全和各方利益。中国是130多个国家和地区的最大贸易伙伴，是世界上开放程度最高的国家之一。去年，中欧投资协定谈判完成，中国与东盟和其他亚太地区15个主要国家签署了《区域全面经济伙伴关系协定》，展现了中国深度融入世界的坚定决心。未来中国对外开放的大门只会越敞越开。中国将继续坚定支持经济全球化，促进贸易和投资自由化便利化，持续打造市场化、法治化、国际化营商环境。

中国扩大对外开放、改善营商环境的步伐从未动摇，欢迎各国企业和投资者共同分享中国高成长性的超大规模市场带来的巨大发展机遇。时间将会证明，中国经济只会因监管而更加稳健发展，中国的创新将会释放出更大的活力，中国经济占世界经济总量的比重将越来越大，并必将为促进包括立陶宛等国在内的全球经济复苏和共同发展做出更大贡献。