【港股盘前】证监会9监管决定涉多家证券公司！商汤-W港交所上市聚焦 京东云推银行VTM数字员工

香港股市转弱回落，港股通南向资金暂停交易。中国证监会网站29日晚间集中公布9条监管措施，针对未勤勉尽责等行为采取监管措施，涉及万联证券、中金公司、国金证券等多家证券公司。商汤-W暗盘交易破发，今日在港交所上市。作为中国国内AI巨头商汤-W今日将正式登陆香港市场。另外，京东云推出银行VTM数字员工，虚拟人应用场景再创新。

昨日港股收盘：

港股恒指周三(12月29日)低开27点，全日辗转回落，最多曾跌272点，尾市反弹，收报23086点，跌194点或0.8%。成交额按日减37%至629亿元，创24个月新低，11月份日均成交额1315亿元，港股通南向资金暂停交易。蓝筹股17涨44跌3持平，恒生科技指数下跌1.8%，收报5471.87点，创下历史新低，成份股4涨26跌。

美股隔夜走势：

年底封关日倒数，美国股市周三(12月29日)克服对新冠Omicron变种病毒的担忧，美债与美元下跌，科技股暴跌趋缓，房地产、医疗股和公用事业板块领涨，美股四大指数仅纳斯达克指数微幅下跌，道琼斯指数涨近百点，标普微幅收红，两大指数改写历史新高纪录。

世卫组织(WHO)秘书长谭德塞(Tedros Adhanom Ghebreyesus)担忧新冠Delta和Omicrom的双重威胁正掀起病例海啸，警告新变种病毒可能对当前的疫苗产生疫苗逃逸或具完全抗药性。

道琼斯指数上涨90.42点或0.25%，收36488.63点；纳斯达克指数下跌15.51点或0.1%，收15766.22点；标准普尔500指数上涨6.71点或0.14%，收4793.06点；费城半导体指数上涨7.2点或0.18%，收3999.40点。

港股美国存托凭证(ADR)方面，汇丰ADR折算港元47.10，较港收市价高0.6%；腾讯ADR折算港元443.02，较港收市价低0.4%；阿里巴巴ADR折算港元109.24，较港收市价低1.2%。

机构盘前分析：

展望未来，随着中国政策向宽松方向倾斜，中金对港股市场转向更加积极。中金认为具有比较优势的估值水平和宽松的流动性使得海外中资股市场处于布局期。投资建议方面，中金建议近期以“稳增长”为投资主线，长期优选优质成长标的。部分金融、地产以及产业链中下游；受益于上游价格回落和政策支持的中下游消费板块，以及前期抛售压力较大的优质成长标的都值得关注。

兴业证券指出，港股还正在寻找自信的过程中。建议投资者关注港股的消费和价值股，包括估值合理的互联网龙头、房地产、金融等板块均具备配置价值。

瑞银全球研究部表示，该机构将2022年底香港恒生指数的目标位设定在27000点，这意味着其较恒指最新收盘价有12.5%的涨幅空间。该机构看好部分香港本地银行股和零售股。由于部分发达经济体主要央行可能削减资产购买，同时通胀率正在触顶，这种局面可能会提振这些经济体的实际利率。香港本地银行股的相对表现往往与实际利率呈正向关联，目前香港银行股的动态市净率为1.1倍，股息收益率约为5%。此外，香港本地零售股可能会受益于部分政策利好因素。

重点关注事件：

中国证监会网站29日晚间集中公布9条监管措施，针对未勤勉尽责等行为采取监管措施，涉及万联证券、中金公司、国金证券等多家证券公司，相关证券公司及责任人员被采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

证监会指出，当事人应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。同时，应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。

经查，证监会发现中国国际金融股份有限公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣在保荐联想集团有限公司申请在科创板上市过程中，未勤勉尽责，对发行人科创属性认定履行充分核查程序，主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披露内容，未能完整、准确评价发行人科创属性。

证监会指出，上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条的规定。按照《管理办法》第六十五条的规定，决定对中金公司及上述个人采取监管谈话的监督管理措施。

证监会调查发现，万联证券作为绿巨人首次公开发行股票并上市的保荐机构，存在未勤勉尽责，对发行人货币资金、关联方和关联交易等事项的核查不充分，未能发现发行人大量更改银行流水、关联方和关联交易披露不完整、会计基础及内部控制存在缺陷等问题。证监会决定对其采取监管谈话的行政监督管理措施。罗钦城作为时任保荐业务负责人，对上述违规行为负有领导责任。证监会决定对其采取监管谈话的行政监督管理措施。

国金证券及邹丽萍、王俊作为保荐机构、保荐人，在日兴生物首次公开发行股票并上市的过程中未勤勉尽责，对发行人销售回款、内部控制等事项的核查不充分。证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

此外，魏韫新、王钢在担任扬子地板首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人内部控制、工程收入等事项的核查不充分，被证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。

吴书振、吴雨翘在担任雅迅网络首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人销售回款等事项的核查不充分，被证监会采取出具警示函措施。

冯颂、李强在担任剑牌农化首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人应收票据等事项的核查不充分，被采取出具警示函的行政监督管理措施。

李仅、张正平在担任华冠新材首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人客户类型、期间费用等事项的核查不充分，被采取出具警示函措施。

商汤-W暗盘交易破发，今日在港交所上市。作为中国国内AI巨头商汤-W今日将正式登陆香港市场，尽管此次IPO发售价落在发行价区间下限，但奈何港股近期萎靡不振，令新股市场持续遇冷，商汤亦受到冷落。暗盘交易结束时，据哈富证券报价，商汤为3.83港元，较其发行价下跌0.52%。从其他券商报价看，商汤亦是略低于发行价。

京东云推出银行VTM数字员工，虚拟人应用场景再创新。近期，江南农商银行与京东云合作，推出了业务办理类数字人“言犀VTM数字员工”，言犀VTM数字员工拥有仿真人的面容，可以独立、准确完成银行交易场景的自助应答、业务办理、主动服务、风控合规等全流程服务。

个股焦点信息：

阿里巴巴(HK9988)传出正在权衡其所持社交媒体公司微博(HK9898)股份的处置方案，并正与一家国有公司就潜在交易进行磋商。知情人士表示，阿里巴巴与上海文广集团的磋商，这可能导致后者收购阿里巴巴所持微博的全部约30%股权。

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