重罚！花旗被香港证监会罚款3.48亿元 谴责逾10年行为失当 远低于持牌中介标准

香港证监会网站1月28日消息，香港证监会谴责花旗环球金融亚洲有限公司并处以罚款3.4825亿元，原因是该公司在2008年至2018年期间，一直容许其现货股票业务部辖下多个交易柜枱向机构客户发布被错误标签的申购意向，并在执行利便交易时向该等客户作出失实陈述。

香港证监会认为，若非花旗环球金融在内部监控措施、合规职能和管理层监督方面犯有严重失误及缺失，如此广泛地存在的不诚实行为不会一直持续。

香港证监会亦认为，花旗环球金融的缺失及失当行为可归因于其部分前高级管理人员没有履行他们的监督职责所致。证监会稍后会对这些人士展开纪律程序。

另外，证监会行政总裁欧达礼(Ashley Alder)表示，花旗环球金融所犯缺失的严重程度揭露了该公司存在一种鼓吹逐利而漠视诚实这基本标准的文化。因此，当员工面对要招揽更多生意及提升花旗环球金融的市场佔有率的持续商业压力时，採取了欺诈手法而不惜牺牲客户的最佳利益和损害市场廉洁稳健。

欧达礼续指，由于花旗环球金融远低于持牌中介人理应达到的标准，故有必要对其施加制裁。此举亦阐明了证监会的零容忍态度，并决心根除持牌中介人的失当行为。

证监会法规执行部执行董事魏建新(Thomas Atkinson)表示，证监会其中一个主要关注点是，花旗环球金融的高级管理层没有确保能够维持适当的操守标准和遵守相关监管规定，以及了解、管理和监察其业务及风险。该失当行为相当普遍并持续了超过十年，这反映花旗环球金融的高级管理层没有妥善履行其管理及监督责任。

花旗环球金融已采取补救步骤及改善措施，以纠正和加强对于申购意向及利便客户活动的内部监控措施，包括委任独立检讨机构，以检讨及验证其监控框架。

花旗又指，涉案的多名花旗环球金融高层已不再受僱，事件已成过去，会继续推行一系列专注企业文化伦理的措施。

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