证监会进一步规范指数基金投资运作

　　证监会22日发布《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》，自2021年2月1日起实施。指引进一步规范指数基金投资运作，保护投资者合法权益。

　　证监会信息显示，本次发布的指引共十三条，主要包括以下内容：

　　一是强化基金管理人专业管理和有效风控要求，要求配备充足专业人员、健全风控制度、完善技术系统，加强产品开发和运作全过程管理。

　　二是加强标的指数质量管理，对指数成份券、编制机构等提出明确要求。

　　三是规范指数基金投资运作，要求基金管理人加强指数基金参与非成份券投资管理，完善成份券重大负面事件应急调整机制，规范指数许可使用费收取，强化信息披露及风险揭示等。

　　四是强化交易型开放式指数基金(ETF)及其联接基金监管要求，明确基金管理人应加强ETF认申购、上市及其联接基金管理，确保基金份额持有人利益优先和公平对待各类投资者。

　　五是证券交易所对上市指数基金配套制定自律监管规则，进一步细化标的指数质量、上市等相关要求。