洞察|六项违规，广州期货武汉营业部因内控不完善遭罚！

　　近日，广州期货发布公告称收到中国证监会湖北证监局对其武汉营业部采取责令改正措施的决定。

　　据公告显示，经查，中国证监会湖北监管局发现广州期货武汉营业部存在以下违规行为：从业人员借用他人期货账户从事期货交易；负责人未按规定报告近亲属在营业部开户从事期货交易的情况；不相容岗位或业务未分离办理；反洗钱工作相关制度和开展落实情况未向中国证监会湖北监管局报备；公司内控制度未有效落实；客户开户资料填写存在遗漏。

　　上述行为反映武汉营业部内部控制不完善，未能有效防范和控制风险，不符合相关规定，武汉营业部负责人付万军是直接责任人员。因此根据相关规定，中国证监会湖北监管局决定对广州期货武汉营业部采取责令限期改正的行政监管措施。同时要求其在监管措施下发之日起 60 日内完成整改，并向中国证监会湖北监管局报送书面整改报告。

　　针对此次处罚对于广州期货的影响，广州期货在公告中表示，截至目前，未对公司经营方面及财务方面产生不利影响。同时公司高度重视此次问题，将按照公司《责任追究管理制度》严格进行问责，追究相关人员的责任；针对营业部内部控制不完善等问题，公司将进行深度自查自纠，全面落实整改要求，并在规定时间内将书面整改报告报送中国证监会湖北监管局。

　　上半年净利237.56万遭腰斩 同比下滑逾七成

　　据了解，广州期货成立于2003年，是一家国有控股期货公司，注册资本人民币5.5亿元，2017年1月挂牌新三板，证券代码870367。总部位于广州市珠江新城广州国际金融中心主塔写字楼10楼，目前下设设23家分支机构和1家风险管理子公司。

　　据广州期货披露的半年报显示，2020 年 1-6 月，广州期货实现营业收入 11.50 亿元，同比下降 24.60%；实现利润总额 396.06 万元，同比减少 65.08%；实现净利润 237.56 万元，同比下降 76.22%。对于营收净利双双下滑的原因，广州期货在半年报中表示，主要因新冠疫情等黑天鹅事件影响，市场行情波动剧烈，风险管理子公司业务受创。

　　年内已是第三次遭罚

　　另外值得注意的是，本次受罚已经是广州期货年收到的第三次罚单。

　　8月17日，中国证监会广东证监局发布的监管措施决定书〔2020〕121号显示，广州期货子公司广期资本管理（深圳）有限公司2019年1月15日立项的场内铜期权项目未设预警线，未按确定的止损线及时平仓，最终出现亏损。因此广东证监局认定广州期货对子公司风险管控不到位对其采取责令改正的行政监管措施。

　　4月24日，根据广东证监局公告，广州期货公司天津营业部四名员工工作期间，为期货配资活动提供便利，反映出公司存在对分支机构管控不到位的问题，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，广东证监局决定对其公司采取责令改正的行政监管措施。