中金公司5人被证监会监管谈话！与联想上市问题有关

12月29日晚间，中国证监会传来消息。因联想科创板IPO保荐未尽责，中金公司及5名责任人被证监会监管谈话。

(截图来源：中国证监会网站)

中国证监会网站12月29日公布《关于对中国国际金融股份有限公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣采取监管谈话监管措施的决定》(简称《决定》)。

《决定》称，经查，证监会发现中金公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣在保荐联想集团有限公司(以下简称发行人)申请在科创板上市过程中，未勤勉尽责对发行人科创属性认定履行充分核查程序，主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披露内容，未能完整、准确评价发行人科创属性。

《决定》显示，上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，证监会于2021年12月20日决定对中金公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣采取监管谈话的监督管理措施。

(截图来源：中国证监会网站)

据中国基金报介绍，王晟目前是中金公司投资银行部负责人、董事总经理，孙雷是2004年首批注册保代，赵沛霖、幸科、谢晶欣均是中金公司保荐代表人。

今年，联想在科创板“闪退”的事情引发舆论。从申请IPO到终止IPO，联想只用了1个工作日，成为科创板史上最快撤回上市申请的公司。

联想在9月30日提交了招股书，并且获得上交所受理。据联想公司已提交的科创板公开发行存托凭证招股说明书（申报稿），联想集团本次拟公开发行不超过13.38亿份中国存托凭证（CDR），占发行后股份总比例不超过10％，拟募集资金100亿元。本次发行的保荐机构为中金公司。

随后在国庆节之后的第一个工作日，即10月8日，联想提交了关于撤回公开发行存托凭证并在科创板上市申请文件的申请——当日，上交所发布公告称，已经终止了对联想在科创板上市的审核。

10月10日，联想集团解释称，撤回申请是考虑到公司业务规模及复杂度，招股说明书中的财务信息可能会在申请的审阅过程中过期失效。

联想集团董事长兼CEO杨元庆表示，外界关于“联想不达标科创板IPO标准”的传闻“完全不存在”，联想最近三个财年研发投入分别为102.03亿元、115.17亿元以及120.38亿元，累计超过300亿元，“这大大跨越了科创板相关的研发门槛”。

官网资料显示，中国国际金融股份有限公司（简称中金公司）是中国首家中外合资投资银行。自1995年成立以来，中金公司一直从事金融增值服务，建立了以研究和信息技术为基础，投资银行、股票业务、固定收益、资产管理、私募股权和财富管理全方位发展的业务结构。2015年，中金公司在香港联交所主板挂牌上市。

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